本报告期内，经光大保德信基金管理有限公司八届六次董事会会议审议通过，并由中国证监会核准，陶耿先生自2014年3月13日起担任本基金管理人总经理。自陶耿先生任总经理职务之日起，本基金管理人董事长林昌先生不再代行总经理职务。

　　本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。

　　10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

　　10.4 基金投资策略的改变

　　本基金在本报告期内的投资策略未发生改变。

　　10.5 报告期内改聘会计师事务所情况

　　本报告期内，本基金未发生改聘为其审计的会计师事务所情况。

　　10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况

　　本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

　　10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　注：（1）本报告期内本基金新增租用6个交易单元：光大证券(601788,股吧)（2个）、国海证券(000750,股吧)、东方证券、银河证券、平安证券。

　　（2）专用交易单元的选择标准和程序

　　A．选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

　　基金管理人选择证券经营机构，并选用其交易单元供本基金买卖证券专用，应本着安全、高效、低成本，能够为本基金提供高质量增值研究服务的原则，对该证券经营机构的经营情况、治理情况、研究实力等进行综合考量。

　　基本选择标准如下：

　　实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币；

　　财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定；

　　经营行为规范，近两年未发生重大违规行为而受到证监会处罚；

　　内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

　　具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务；

　　研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供高质量的咨询服务；

　　对于某一领域的研究实力超群，或是能够提供全方面，高质量的服务。

　　B．选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

　　投资研究团队按照A中列出的有关经营情况、治理情况的选择标准，对备选的证券经营机构进行初步筛选；

　　对通过初选的各证券经营机构，投资研究团队各成员在其分管行业或领域的范围内，对该机构所提供的研究报告和信息资讯进行评分。

　　根据各成员评分，得出各证券经营机构的综合评分。

　　投资研究团队根据各机构的得分排名，拟定要选用其专用交易单元的证券经营机构，并报本管理人董事会批准。

　　经董事会批准后，由本管理人交易部门、运营部门配合完成专用交易单元的具体租用事宜。

　　10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　光大保德信基金管理有限公司

　　二〇一四年八月二十九日